當(dāng)代中國私營資本的產(chǎn)權(quán)制度特征

湖北自考網(wǎng) 來源：時間：2005-11-09 00:00:00

當(dāng)代中國私營資本的產(chǎn)權(quán)制度特征

2001-08-14

可以說，中國目前的私營資本，具備了私有的基本性質(zhì)，但還不是純粹的私有；具備了資本的基本屬性，但還不是完全的資本。中國私營資本企業(yè)發(fā)展中遇到的其他許多問題，在管理上和成長中遇到的許多局限，大都直接或間接地與這種產(chǎn)權(quán)制度特征相聯(lián)系。

一、私營資本的產(chǎn)權(quán)主體具有超經(jīng)濟性質(zhì)

如果說在中國近現(xiàn)代史上的私有產(chǎn)權(quán)的超經(jīng)濟性質(zhì)主要表現(xiàn)為私人產(chǎn)權(quán)對封建官僚權(quán)責(zé)和洋人買辦勢力的依附，并受其奴役；如果說改革開放之前的新中國，企業(yè)產(chǎn)權(quán)、包括國有企業(yè)和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)的超經(jīng)濟性質(zhì)集中表現(xiàn)為對國家政治及行政權(quán)力的依附，并被程度不同地納入行政管理網(wǎng)絡(luò)。那么，當(dāng)代中國私營資本企業(yè)產(chǎn)權(quán)的超經(jīng)濟性質(zhì)則表現(xiàn)為另外的形式，即人們通常所說的“三緣”性，也就是說，相當(dāng)一部分中國私營資本在產(chǎn)權(quán)主體上帶有強烈的血緣、親緣、地線性，而這種血緣、親緣、地線性歸結(jié)到一點，又使私營資本在產(chǎn)權(quán)主體上不能不具有濃厚的宗法性。顯然，具有宗法性質(zhì)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，在運動中不能不在相當(dāng)大程度上受宗法規(guī)則支配，而不是嚴(yán)格地受市場規(guī)則約束。這是當(dāng)代中國私營資本中的相當(dāng)部分之所以難以適應(yīng)市場競爭的重要制度根源。

所謂“血緣”是指相當(dāng)一部分當(dāng)代中國私營資本在創(chuàng)業(yè)和原始積累過程中，是以家庭血緣關(guān)系為基本紐帶聯(lián)結(jié)成為統(tǒng)一的創(chuàng)業(yè)積累主體，家庭成員共同成為企業(yè)資本的所有者，家庭成員在企業(yè)資本中的權(quán)利位置在相當(dāng)大的程度上服從家庭宗法、倫理關(guān)系的制約，因而，父子、夫妻、兄弟、姐妹等家庭關(guān)系深深地籠罩著企業(yè)產(chǎn)權(quán)。如果說，國有企業(yè)存在著嚴(yán)重的政企不分，那么，這種以血緣關(guān)系為紐帶結(jié)成的私營資本則從一開始便是家企不分，如果說國有企業(yè)的政企合一是以財產(chǎn)制度上的政資合一為基礎(chǔ)的，那么，這種以血緣關(guān)系為紐帶結(jié)成的私營資本則從一開始便以家資合一為基礎(chǔ)。這就使得企業(yè)的競爭活動和管理等不能不受“家長”意志的左右。這種以血緣為紐帶的產(chǎn)權(quán)主體，在創(chuàng)業(yè)初期或企業(yè)發(fā)展的一定階段，可以更多地享受家庭成員之間相互“忠誠”所帶來的便利，享受家庭成員相互間的“信任”所帶來的低謙的監(jiān)督成本，但當(dāng)企業(yè)成長到一定程度，這種家企合一的產(chǎn)權(quán)，無論是從其產(chǎn)權(quán)的家庭血緣關(guān)系本身固有的對社會的封閉性上，還是從其產(chǎn)權(quán)運用中的家長制式的宗法性上，均可能與現(xiàn)代市場經(jīng)濟競爭產(chǎn)生深刻的矛盾。

所謂“親緣”，是指相當(dāng)一部分私營資本的產(chǎn)權(quán)主體是以家庭親緣關(guān)系為基礎(chǔ)形成的，也就是說是以若干個具有親屬關(guān)系的家庭，或具有親屬關(guān)系的個人聯(lián)合為一體，共同成為企業(yè)的所有者，但各自在企業(yè)權(quán)利網(wǎng)絡(luò)中的位置，除取決于各自對企業(yè)的作用、貢獻外，往往同時還受其在家族中的地位的影響，受其與企業(yè)核心人物的血緣、親緣關(guān)系的遠近的影響。這種以親屬家族關(guān)系為背景形成的產(chǎn)權(quán)主體，不能不具有族企不分的特征，這種族企不分的制度同樣具有宗法性，而且家族親緣關(guān)系同樣會深刻地影響企業(yè)產(chǎn)權(quán)的運用。在企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展初期，這種族企可能會為企業(yè)發(fā)展提供有利的支持，因為家族的力量畢竟大于單個家庭的能力；在企業(yè)發(fā)展的初期階段，借助于家族關(guān)系，相互間的了解和監(jiān)督成本也可能較低，至少可以借助親緣網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)進行更嚴(yán)密的控制和更可靠的監(jiān)督，雖然家族成員之間不必忠誠。但當(dāng)企業(yè)成長到一定程度，家庭親緣的封閉性、有限性同樣成為企業(yè)制度現(xiàn)代化的障礙，家族親緣關(guān)系天然具有的宗法性、依賴性同樣成為企業(yè)管理權(quán)威性的威脅。

所謂“地緣”，是指相當(dāng)一部分私營資本的創(chuàng)業(yè)，是在所謂“離土不離鄉(xiāng)”，或“離鄉(xiāng)不離地”的條件下進行的，也就是說，或者是由原來的農(nóng)業(yè)中游離出來的資本，雖然轉(zhuǎn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，但仍未離開自然村落，仍未脫離本鄉(xiāng)本鎮(zhèn)；或者雖然是在城市發(fā)展起來的私人資本，但并未脫離諸如街道、本市縣等地方性的社會網(wǎng)絡(luò)。甚至正是借助于本鄉(xiāng)本上本地的種種社會關(guān)系，尋找到了特別的發(fā)展機會。而地方性的復(fù)雜的社會關(guān)系之所以為其提供便利，除多年形成的朋友親情關(guān)系的呵護外，重要的是就地緣關(guān)系而言，相互間也比較了解，信息較為充分也容易相互滲透。然而，朋友間的社會關(guān)系的支持，也是要索取回報的，任何一種支出都是一定的“投資”，當(dāng)企業(yè)成長到一定程度，這種社會關(guān)系對企業(yè)的索取壓力便會日益增大，甚至要求直接占有或分割企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，或者會越來越多地直接干預(yù)企業(yè)的管理，包括企業(yè)的投資行為。分配行為，尤其是干預(yù)企業(yè)的用人行為。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的運用和經(jīng)營不能不受到曾經(jīng)給企業(yè)以支持、呵護的地緣人際關(guān)系的多方面的影響，這種影響與現(xiàn)代企業(yè)制度，與現(xiàn)代市場制度的要求往往是矛盾的。

當(dāng)代中國私營資本產(chǎn)權(quán)主體上的這種超經(jīng)濟性，這種以“三線”關(guān)系為特征的宗法性、封閉性，對于許多私營資本企業(yè)發(fā)展的不適應(yīng)性越來越明顯，因而面臨企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體制度改造的問題。許多發(fā)展較快的私營資本企業(yè)前一時期紛紛展開所謂“第二次創(chuàng)業(yè)”的探討，并且這種探討大都集中在如何選擇新的投資領(lǐng)域，如何選擇新的企業(yè)管理方式，如何建立新的企業(yè)監(jiān)督控制機制，如何重新確定利益分配機制以調(diào)動人們的積極性等方面，但之所以大多私營資本的“第二次創(chuàng)業(yè)”并不成功，關(guān)于“第二次創(chuàng)業(yè)”的討論并未取得實質(zhì)性的成果，在筆者看來，重要的原因在于，“第二次創(chuàng)業(yè)”的根本應(yīng)當(dāng)首先是“第二次改制”，是應(yīng)當(dāng)首先以現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體制度逐步替代以往的血緣、親緣、地緣關(guān)系下的具有宗法性的產(chǎn)權(quán)制度。而實現(xiàn)這一點又是極艱苦的，甚至是要付出極高昂的代價的。

并不是說，一切私營資本在產(chǎn)權(quán)主體制度上都要擺脫“三線”關(guān)系的背景。在中國當(dāng)代私營資本發(fā)展初期，在產(chǎn)權(quán)上具有這種“三線”性是客觀的，或許這也正是中國特色的私營資本原始積累的特點所在。這種具有宗法性的產(chǎn)權(quán)制度在一定時期里更有利于私營資本的成長；更有利于確定私營資本的產(chǎn)權(quán)的排他性；更有利于提高企業(yè)的效率。

但這種“三線”產(chǎn)權(quán)畢竟有其局限性，這種局限性的根本在于，產(chǎn)權(quán)本身的宗法性與市場經(jīng)濟的法權(quán)性之間的矛盾沖突。這種沖突主要表現(xiàn)在三方面：

首先，“三緣”產(chǎn)權(quán)的界區(qū)排他性的明確，是以犧牲其產(chǎn)權(quán)的社會性為代價的，或者說，“三緣”的產(chǎn)權(quán)界定性，本身就具有天然封閉性，從而極大地降低了私營資本產(chǎn)權(quán)市場交易的社會廣泛性，而市場經(jīng)濟恰恰又是要求在界定產(chǎn)權(quán)界區(qū)的基礎(chǔ)上不斷提高產(chǎn)權(quán)市場可交易的社會性，界定產(chǎn)權(quán)的重要目的也在于降低這種市場交易的成本。

其次，“三線”產(chǎn)權(quán)的宗法性，也成為阻礙企業(yè)融資信譽和能力提升的重要因素，這種阻礙不僅表現(xiàn)在私營資本以股票等有價證券為方式進行直接融資較為困難，而且還在于其間接融資中的借貸信譽以及相應(yīng)的擔(dān)保能力容易受到懷疑，盡管私營資本的融資困難更重要的在于外部體制性的歧視，但其產(chǎn)權(quán)本身的局限性也是重要原因之一。

其三，“三線”產(chǎn)權(quán)是阻礙中國當(dāng)代私營資本建立現(xiàn)代化的企業(yè)（公司）治理結(jié)構(gòu)，確立科學(xué)、程序、有效的決策和管理機制的重要因素?！叭墶碑a(chǎn)權(quán)主體不變的情況下，很難真正形成現(xiàn)代企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)，很難形成有效的委托――代理機制。

當(dāng)代中國私營資本產(chǎn)權(quán)主體的超經(jīng)濟性質(zhì)，除集中表現(xiàn)為宗法性的“三緣”關(guān)系特色外，還有另外兩方面的表現(xiàn)形式?！矫媸?，部分私營資本，對特權(quán)尤其是對政府行政權(quán)力有特別的依賴，有些私人資本的形成和發(fā)展，主要就是依靠政府權(quán)力部門或官員的特別恩惠，而不是通過平等的市場競爭。另一方面是，部分當(dāng)代中國私營資本，雖然事實上是私人的資本，但也有“政企合一”的傾向。如某些鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。

不論以哪種形式，只要企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有超經(jīng)濟性質(zhì)，在本質(zhì)上就都與市場經(jīng)濟的要求相沖突，就都使企業(yè)在面對市場競爭規(guī)則的同時不能不面對非經(jīng)濟的干擾和制約。這是中國當(dāng)代私營資本不夠純粹的重要體現(xiàn)。

二、中國私營資本的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清晰

通常來說，既然是私人資本，其界區(qū)以及相應(yīng)的排他性應(yīng)當(dāng)是清楚的。但中國當(dāng)代私營資本的確存在許多方面的界區(qū)含混問題。正是這種界區(qū)含混，嚴(yán)重妨礙了企業(yè)進入市場、運用市場的有效性，也嚴(yán)重阻礙了中國私營資本的發(fā)展。

中國私營資本的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清晰，主要表現(xiàn)在以下五方面。

首先，部分以家庭或家族為單位建立起來的私營企業(yè)，產(chǎn)權(quán)界區(qū)在家庭之間或家族之間界定，但在家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間并無嚴(yán)格界定。

家庭成員或家族親緣關(guān)系是可以被經(jīng)濟利益關(guān)系沖擊而松動的，家庭或家族成員間的忠誠是可以被資產(chǎn)權(quán)利所侵蝕而出現(xiàn)叛逆的。只要企業(yè)資產(chǎn)不在自然人之間界定清晰，其產(chǎn)權(quán)的排他性總是不嚴(yán)格的。而且伴隨企業(yè)的發(fā)展，遲早會提出在單個成員之間重新界定產(chǎn)權(quán)的要求，這是“經(jīng)濟人”的本能，即使父子之間、夫妻之間、兄弟姐妹之間也難以逾越這種本能。中國當(dāng)代許多家庭企業(yè)及家族企業(yè)，當(dāng)發(fā)展到～定程度之后，都不能不面對重新界定產(chǎn)權(quán)的難題。對于這個難題，有的企業(yè)較成功地跨越了，而更多的企業(yè)則難以跨越，結(jié)果，重新界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的代價，是父子反目，夫妻成仇，兄弟交惡，是毀掉創(chuàng)立起來的企業(yè)，重新分割企業(yè)，肢解企業(yè)，這個代價不能不說是極為巨大的。

其次，相當(dāng)部分中國私營企業(yè)，就資本的所有制和出資的經(jīng)濟事實而言，的確是私人資本，但卻在法律形式上戴了頂“紅帽子”，注冊為集體公有制企業(yè)。這是法律形式上認定的產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟事實上發(fā)生的產(chǎn)權(quán)之間的不～致，為克服這種不一致，社會要付出，企業(yè)也要付出相當(dāng)大的成本。如某些私人投資興辦的企業(yè)，但由于法律形式上注冊為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)，因而當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定階段，由于種種復(fù)雜的原因，但最根本的還在于利益上的原因，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府便依法予以收回，使之真的成為集體公有財產(chǎn)；企業(yè)主往往由于缺少事先的法律認定。產(chǎn)權(quán)很難得到有效的保護，而蒙受了巨大的損失。再比如由于企業(yè)注冊為集體公有，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府要收回資產(chǎn)而產(chǎn)生沖突時，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府可以號召或者慫恿鄉(xiāng)民去搶，

結(jié)束

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