金融市場學(xué)試題_全國2009年10月自考試卷

全國2009年10月自考金融市場學(xué)試題

湖北自考網(wǎng)11月29日整理
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．按照交割期限的不同，金融市場可分為（      ）
A．貨幣市場和資本市場 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場
C．票據(jù)市場和證券市場 D．發(fā)行市場和流通市場
2．每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的（      ）
A．凈值 B．市價
C．面值 D．清算價格
3．企業(yè)參與貨幣市場活動的主要目的是（      ）
A．進(jìn)行長期資金融通 B．獲取價差收入
C．調(diào)整流動性資產(chǎn)比重 D．取得長期投資利潤
4．在同業(yè)拆借市場上，最活躍、交易量最大的參與者是（      ）
A．商業(yè)銀行 B．證券公司
C．保險公司 D．基金
5．客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱為（      ）
A．現(xiàn)貨交易 B．信用交易
C．期貨交易 D．期權(quán)交易
6．國債柜臺交易采用的交割方式是（      ）
A．T+3 B．T+0
C．T+2 D．T+1
7．關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是（      ）
A．單利計(jì)息的票面利率低于復(fù)利計(jì)息的票面利率
B．單利計(jì)息的票面利率低于貼現(xiàn)計(jì)息的票面利率
C．當(dāng)債券的期限較長時，票面利率較高
D．當(dāng)債券的信用級別較高時，票面利率較高
8．凡遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率的，差額稱做（      ）
A．升水 B．貼水
C．持平 D．平價
9．金融期貨交易者的不同類型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價差變動收益的是（      ）
A．價差交易者 B．基差交易者
C．頭寸交易者 D．日交易者
10．交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對稱的是（      ）
A．金融互換 B．金融期貨
C．金融遠(yuǎn)期 D．金融期權(quán)
11．下列不屬于衍生金融工具的是（      ）
A．期權(quán) B．利率互換
C．股票 D．遠(yuǎn)期合約
12．股利增長速度g可以表示為（      ）
A．利潤留存率*銷售利潤率 B．利潤留存率*凈資產(chǎn)收益率
C．股利分配率*凈資產(chǎn)收益率 D．股利分配率*銷售利潤率
13．無風(fēng)險利率包含（      ）
A．違約風(fēng)險溢價 B．流動性風(fēng)險溢價
C．通貨膨脹風(fēng)險溢價 D．期限風(fēng)險溢價
14．若證券市場的價格反映了所有公開發(fā)布的信息，包括歷史信息，公司財務(wù)狀況及其他可以用的公開信息，這種市場屬于（      ）
A．強(qiáng)有效市場 B．中度有效市場
C．非有效市場 D．弱有效市場
15．可以通過證券投資多樣化分散的風(fēng)險是（      ）
A．財務(wù)風(fēng)險 B．通脹風(fēng)險
C．利率風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險
16．存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做（      ）
A．外國債券 B．歐洲貨幣
C．亞洲美元 D．歐洲美元
17．ROE指標(biāo)是指（      ）
A．凈利潤／平均總資產(chǎn) B．凈利潤／總銷售收入
C．銷售收入／總資產(chǎn) D．凈利潤／平均股東權(quán)益
18．在高度自由化和國際化的金融管理體制和優(yōu)惠的稅收制度下，以自由兌換的貨幣為工具，由非居民參與進(jìn)行的融資業(yè)務(wù)稱為（      ）
A．貨幣互換 B．同業(yè)拆放
C．離岸金融 D．遠(yuǎn)期合約
19．下列屬于經(jīng)濟(jì)預(yù)測先行指標(biāo)的是（      ）
A．收益率曲線的斜率 B．工業(yè)產(chǎn)值
C．消費(fèi)物價指數(shù) D．失業(yè)平均期限
20．與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點(diǎn)是（      ）
A．流動性 B．杠桿性
C．低風(fēng)險性 D．收益性

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．金融市(武漢自考)場的信息中介包括（          ）
A．證券承銷人 B．證券交易經(jīng)紀(jì)人
C．證券交易所 D．征信公司
E．投資咨詢公司
22．我國《證券法》對股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（          ）
A．公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B．向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％，發(fā)行總股本超過4億元的，最低不少于15％
C．初次發(fā)行的公司，發(fā)行前1年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于20％
D．對于配股發(fā)行的公司，在最近三個完整的會計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上
E．公司的財務(wù)會計(jì)文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏
23．信用評級機(jī)構(gòu)評定債券等級時主要考慮的因素有（          ）
A．發(fā)行者的償債能力 B．發(fā)行者的資信
C．投資者承擔(dān)的風(fēng)險 D．債券的面額
E．債券的票面利率
24．成長型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（          ）
A．目標(biāo)不同 B．投資對象不同
C．投資策略不同 D．基金資產(chǎn)分布不同
E．基金派息情況不同
25．貨幣政策工具包括（          ）
A．法定存款準(zhǔn)備金率 B．再貼現(xiàn)利率
C．稅收 D．國家預(yù)算
E．公開市場業(yè)務(wù)

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．償債基金公司債
27．大額可轉(zhuǎn)讓定期定單
28．對沖基金
29．期匯交易

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述場外市場的重要意義。
31．簡述證券交易所的交易原則。
32．簡述政府發(fā)行債券的目的。
33．簡述金融期貨交易與金融遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。
34．簡述證券投資基金的功能。

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．什么是基金證券？并闡述基金證券與股票、債券之間的區(qū)別。
36．結(jié)合我國證券市場的現(xiàn)狀，說明證券市場監(jiān)督的含義和重要性。